答：A:　2　B:3　C:7　D:　5標(biāo)準(zhǔn)答案B【第2題】證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（ ）。(1.0分)答：A:　25%　B:　30%　C:　35%　D:　40%標(biāo)準(zhǔn)答案B【第3題】證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。(2.0分)答：A:2個月B:3個月C:4個月D:6個月標(biāo)準(zhǔn)答案C【第4題】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起個工作（ ）日內(nèi)，報送月度報告。(2.0分)答：A　:2　B:　3　C:　5　D:　7標(biāo)準(zhǔn)答案D【第5題】對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報告職責(zé)的，（ ）責(zé)任。(1.0分)答：A:減輕B:從輕C:免除D:加重標(biāo)準(zhǔn)答案C【第6題】任何單位或者個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實際控制證券公司（ ）以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。

　　答：A:3%　B:5%　C:7%　D:10%標(biāo)準(zhǔn)答案B【第7題】會計師事務(wù)所對證券公司或者其有關(guān)人員進行審計，不可以（ ）。(2.0分)答：A:查閱與審計事項有關(guān)的客戶信息或者證券公司的其他有關(guān)文件、資料B:復(fù)制與審計事項有關(guān)的客戶信息或者證券公司的其他有關(guān)文件、資料C:調(diào)取證券公司計算機信息系統(tǒng)內(nèi)的客戶資料D:調(diào)取證券公司計算機信息管理系統(tǒng)內(nèi)的有關(guān)數(shù)據(jù)資料標(biāo)準(zhǔn)答案C【第8題】未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款（ ）。

　　答：A:5萬B:50萬C:80萬D:100萬標(biāo)準(zhǔn)答案A【第9題】《證券公司監(jiān)督管理條例》對《證券法》的規(guī)定進行明確和補充的方面包括（ ）。(2.0分)答：A:保護客戶資產(chǎn)B:防范證券公司賬外經(jīng)營C:完善公司治理結(jié)構(gòu)D:不正當(dāng)競爭標(biāo)準(zhǔn)答案ABC【第10題】有下列（　）情形的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人（ ）。(1.0分)答：A:因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年B:凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負(fù)債達到凈資產(chǎn)的50%C:不能清償?shù)狡趥鶆?wù)D:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他情形標(biāo)準(zhǔn)答案ABCD【第11題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為（ ）。(1.0分)答：A:向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾B:接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額C:使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易D:在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離標(biāo)準(zhǔn)答案ABCD【第12題】下列屬于證券公司的違法行為的有（ ）。(3.0分)答：A:對分支機構(gòu)進行集中統(tǒng)一管理B:與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)C:將分支機構(gòu)承包括他人經(jīng)營管理D:將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理標(biāo)準(zhǔn)答案BCD【第13題】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)不得有哪些行為?（ ）(2.0分)答：A:違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券B:違反規(guī)定委托他人代為買賣證券C:利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場D:法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)禁止的其他行為標(biāo)準(zhǔn)答案ABCD【第14題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有（�。┬袨�(1.0分)答：A:向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾B:接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額C:使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易D:在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離標(biāo)準(zhǔn)答案ABCD【第15題】證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用（ ）。(3.0分)答：A:自有資金B(yǎng):依法籌集的資金C:自有證券D:依法取得處分權(quán)的證券標(biāo)準(zhǔn)答案AB【第16題】證券是一種表彰一定權(quán)利的書面憑證，也就是記載并且代表一定權(quán)利的文書。(1.0分)標(biāo)準(zhǔn)答案對【第17題】證券不能作為權(quán)利憑證。 (2.0分)標(biāo)準(zhǔn)答案錯【第18題】根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券的范圍包括了股票、公司債券、政府債券、證券投資基金份額以及國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券。(1.0分)標(biāo)準(zhǔn)答案對【第19題】債券是社會上各類經(jīng)濟主體為了籌集資金而發(fā)行，承諾定期支付利息和到期償還本金的證券。(2.0分)標(biāo)準(zhǔn)答案對【第20題】內(nèi)幕交易，又被稱為內(nèi)部人交易或內(nèi)線交易，指的是內(nèi)幕人員或其他非法獲取內(nèi)幕信息的人員以獲取不正當(dāng)利益、減少損失為目的，自己或建議他人泄露內(nèi)幕信息使他人利用該信息進行證券交易活動。(3.0分)標(biāo)準(zhǔn)答案錯【第21題】任何單位或者個人以獲取利益或是轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的，利用其資金、信息等的優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場，制造市場假象，誘導(dǎo)或者誘使投資者在不理解事實真相的情況下作出錯誤的證券投資判斷，擾亂市場秩序的行為。(3.0分)標(biāo)準(zhǔn)答案錯【第22題】《證券法》意義上的虛假陳述指的是負(fù)有信息披露義務(wù)的人員違反證券法律規(guī)定，在證券發(fā)行或交易的過程中，對重大事件作出違背事實真相的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，或是在披露信息時發(fā)生重大遺漏或不正當(dāng)披露信息的行為。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案對【第23題】在證券交易中，證券公司及其從業(yè)人員違背客戶的真實意思表示，損害客戶利益，侵犯客戶權(quán)益的行為是欺詐客戶行為。